国投建全生命周期法律风险防控网

国资委政策法规局相关负责人表示，自国务院国资委印发《关于全面推进法治央企建设的意见》已经一年半，央企法治建设取得了重要成效。

国家开发投资公司董事长王会生告诉第一财经记者，国投的深化改革和依法依规相互促进，尤其是在这一轮的国有资本投资公司改革中，法治支持保障发挥了不可或缺、不可替代的作用。

王会生表示，国投建立了一套有效衔接的法律风险防范机制，培养了一支高素质的法治工作队伍，在深度支持公司深化改革、转型升级、创新发展和打造具有集团特色的法律风险防控网等方面发挥了重要作用。

国投是首批国有资本投资公司试点之一。国投副总裁阳晓辉告诉第一财经记者，不论是启动申请试点改革单位之初还是获批试点改革后，法律全程参与公司改革各个环节，所有公司改革涉及的相关问题和相关文件，均由国投法律合规部进行前期沟通、专项论证、节点审核，加强预研预判，充分发挥专业优势，为改革文件起草以及专题问题研究等提供必要的法律支持，确保改革在法治轨道上有序推进。

据介绍，国投法律合规部派专人参加了公司改革工作办公室，深度参与公司改革方案的制订与组织实施全过程，并牵头编制了子公司分类授权清单，修订了公司《审批管理手册》，起草了容错纠错机制指导意见等一系列重要改革文件。

第一财经记者了解到，国投法律合规部本身就是公司本轮改革的成果和产物。根据国有资本投资公司的功能和定位，国投党组提出“重心下沉、激发活力、重组整合、重塑职能”的改革思路，确立了“小总部、大产业”的改革目标。

“在总部职能部门、处室和人员大幅缩减的情况下，原有的法律事务部得以整建制保留，职能扩充，编制增加，依然作为公司四个独立意见职能部门之一，继续充分发挥法治在企业改革发展中的战略支撑、价值创造和风险防控作用。”王会生说。

为落实供给侧改革，调整优化公司业务结构，国投先后将航运板块、煤炭板块整体无偿划转给中海集团和中煤集团。划转企业涉及境外资产和上市公司，既要取得金融债权人的同意、也要满足职工安置的诉求。

为确保划转工作在短时间内依法合规完成，国投法律合规部派员参加项目组为划转工作提供全程法律支持，研究问题解决的思路方法，在坚持合法合规的基础上，强调如何“行”、怎样“行”，通过强化理性思维、契约思维和底线思维，参与谈判、法律合规审核、与主管部门沟通协调等。

就国投而言，法治并不孤立，而是坚持业务导向，即业务开展到哪儿，法律保障就跟到哪儿，确保业务所属行业和所在区域全覆盖，法务融于商务，保障支持商务是国投法治工作的生命线。国投开展的每一项重大经营活动、签署的每一份法律文件背后，都离不开法律与合规。

国投是国有资本投资公司的试点企业，已形成“股权投资-股权管理-股权经营”的独特运作模式，即资本投入获得股权、股权管理提升价值、股权转让或股权经营分红获得收益，从而实现国有资产的保值增值。

与此相适应，国投法律提供了股权作为公司主要产品的全生命周期的支持保障，国投法律通过防止公司受到侵害、捍卫公司正当权益、争取公司应得利益，创造了股权全价值链的法律管理价值。

相较于产业公司自上而下一体化的管控模式，国投作为投资控股公司，股权多元化，业务多样化，为国投的法律风险防控带来很大挑战。

国投总法律顾问李宝林对第一财经记者表示，通过多年的探索实践，国投坚持“强事前、防事中、控事后”的法律风险管理理念，并据此搭建起流程控制、信息化和标准化建设、研究支撑、法律风险排查、信息统计分析、重点案件督办等一体化、全方位、无死角、符合投资控股公司管控特点的交互式法律风险防控网。具体而言，国投法律在投前进行适法性审查，避免合规风险，充分揭示重大法律风险，支持保障股权价值发现;国投法律在投后进行三项法律审核，规范企业运营，避免纷争，或积极应诉、妥善处置案件纷争，加大胜诉案件执行力度，尽力挽回或减少经济损失，规范提升股权价值;国投法律全程护航股权划转或转让行为，防范相关法律风险，确保股权价值平稳顺利实现。

第一财经记者了解到，针对国投业务类型多样的特点，为摸清情况，识别各种潜在风险，自2010年以来，国投法律合规部有计划地开展了各业务板块法律风险排查工作，通过自查和现场排查相结合的方式，对投资企业开展法律风险诊断，归纳各业务板块面临的主要法律风险点，采取量化方式提示风险，出具诊断报告，提出防范建议，在此基础上不断建立健全二、三级企业法律风险防范和合规管理的基础工作。