四方面违规 上交所对华晨集团及有关责任人予以公开谴责

1月12日，上交所发出纪律处分决定书，对华晨汽车集团控股有限公司（以下简称华晨集团）及其董事长、信息披露事务负责人予以公开谴责。

据上交所介绍，这一决定是在查明华晨集团重大违规事实后做出的，也是严肃市场纪律的必要之举。华晨集团的违规行为虽属个案，但市场关注度高、负面影响大，一定程度上挫伤了投资者和市场信心，影响了债券市场的健康有序发展，应当依法依规及时予以严肃处理。当前，沪市债券发行人资信情况总体良好，债券市场整体风险平稳可控。上交所表示，下一步将按照证监会的部署，坚持资本市场服务实体经济的根本目标，把握好促发展和防风险的辩证关系，加强债券市场法制建设，持续完善风险防控机制、优化债券市场产品结构，扎实推进债券市场高质量发展。

据决定书，前期，华晨集团公司债券违约事件引发市场广泛关注。上交所立即启动快速反应机制，采取多项措施开展风险处置工作，并同步对华晨集团涉嫌的违规行为予以核查。经查实，华晨集团主要存在4个方面违规：

一是未及时披露不能按时清偿到期债务、重大诉讼及有关资产被司法冻结、重要子公司股权被转让等影响偿债能力和债券价格的重大事项；

二是在华晨集团偿债能力发生重大变化及债券还本付息存在重大不确定性的情况下，未遵守募集说明书承诺，未经受托管理人同意即进行资产转让及质押；

三是未按规定配合受托管理人开展风险排查及信用风险管理，在债券兑付关键时间点，多次拒绝受托管理人现场访谈请求，拒绝提供资金证明材料；

四是在偿债能力发生重大变化的情况下，未按规定制定风险化解与处置预案，也未及时就相关兑付风险及处置进展作出提示。

事件回顾：

2020年8月，华晨汽车旗下多只存续债券出现暴跌。

2020年10月，华晨汽车因未能如期兑付规模为10亿元的私募债再次陷入舆论漩涡。

2020年11月20日，全国企业破产重整案件信息网显示 ，辽宁省沈阳市中级人民法院裁定受理债权人对华晨汽车集团控股有限公司（下称“华晨汽车”）重整申请，华晨汽车正式进入重整程序。证监会随后发布消息称，已对华晨汽车债券违约开展专项检查，对华晨汽车采取出具警示函的行政监管措施并决定对其涉嫌信息披露违法违规立案调查。

2020年12月4日，据辽宁省纪委监委消息：华晨汽车集团控股有限公司原党委书记、董事长祁玉民涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查。